Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.Lgs. 231/2001
Il Gruppo Cerruti S.r.l., in qualità di agente in attività finanziaria iscritto all’Elenco tenuto dall’OAM, ha adottato un proprio Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 8 giugno 2001, n. 231, al fine di garantire un sistema aziendale conforme ai principi di trasparenza, correttezza e responsabilità, anche sotto il profilo della prevenzione dei reati rilevanti nell’ambito della responsabilità amministrativa degli enti.
L’adozione del Modello costituisce parte integrante del sistema di compliance normativa aziendale ed è espressione della volontà della Società di conformarsi non solo alle disposizioni normative di riferimento, ma anche alle best practices di settore in materia di governance, gestione del rischio e controllo interno.
Struttura e contenuti del Modello
Il Modello 231 del Gruppo Cerruti si articola nelle seguenti componenti fondamentali:
- una Parte Generale, che illustra il quadro normativo di riferimento, i criteri di attribuzione della responsabilità amministrativa, i principi organizzativi e procedurali adottati, nonché i compiti e le prerogative dell’Organismo di Vigilanza;
- una Parte Speciale, che individua le tipologie di reati ritenute astrattamente rilevanti in relazione all’attività di intermediazione finanziaria esercitata dalla Società, nonché le specifiche aree di rischio, i processi sensibili e le misure di prevenzione implementate;
- un Sistema Disciplinare, volto a sanzionare il mancato rispetto delle prescrizioni contenute nel Modello e nel Codice Etico;
- una sezione dedicata al sistema di segnalazione interna (whistleblowing), in linea con le disposizioni del D.Lgs. 24/2023 e delle Linee Guida ANAC.
Reati presupposto rilevanti
In relazione all’attività esercitata dal Gruppo Cerruti S.r.l., sono stati oggetto di attenta analisi i reati previsti dal D.Lgs. 231/2001 e ritenuti potenzialmente applicabili, tra cui si segnalano in particolare:
- Reati contro la Pubblica Amministrazione;
- Reati societari;
- Reati tributari;
- Ricettazione, riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo;
- Reati ambientali;
- Reati informatici;
- Reati contro la personalità individuale;
- Delitti di criminalità organizzata.
Sono stati invece esclusi, previa apposita valutazione motivata, i reati che non risultano compatibili con la natura e l’oggetto sociale della Società (es. reati di abuso di mercato ex art. 25-sexies), trattandosi di soggetto non operante su mercati regolamentati né titolare di strumenti finanziari quotati.
Organismo di Vigilanza
La vigilanza sull’efficace attuazione e sull’osservanza del Modello è affidata a un Organismo di Vigilanza (OdV) dotato di requisiti di autonomia, indipendenza, professionalità e continuità d’azione. L’OdV svolge attività di monitoraggio periodico, riceve segnalazioni e cura l’aggiornamento del Modello in caso di mutamenti normativi o organizzativi rilevanti.
Codice Etico e cultura della legalità
Il Modello 231 è parte integrante di un più ampio sistema valoriale che si fonda sull’adozione di un Codice Etico, il quale definisce i principi di condotta cui devono attenersi tutti i destinatari (soci, amministratori, dipendenti, collaboratori, agenti, fornitori). A esso si affianca il Regolamento Whistleblowing, che garantisce la tutela del segnalante e l’effettività dei canali di denuncia.
Disclaimer Legale
Il presente contenuto costituisce una sintesi informativa del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 8 giugno 2001, n. 231 adottato da Gruppo Cerruti S.r.l..
Tale documento è pubblicato sul sito esclusivamente per finalità di trasparenza istituzionale e conformità normativa, in linea con i principi sanciti dal D.Lgs. 231/2001, dal D.Lgs. 24/2023 (whistleblowing) e dalla normativa nazionale in materia di responsabilità amministrativa degli enti.
La presente versione sintetica non sostituisce il Modello integrale né attribuisce in capo a terzi diritti di accesso o facoltà di utilizzo, né costituisce documento ufficiale opponibile verso terzi.
Tutti i contenuti, i riferimenti normativi, le strutture organizzative, i presidi di controllo e le modalità operative riportate sono proprietà riservata del Gruppo Cerruti S.r.l. e non possono essere riprodotti, diffusi, distribuiti, copiati o utilizzati, in tutto o in parte, senza preventiva autorizzazione scritta della Società.
È fatto espresso divieto di utilizzo del contenuto per finalità diverse da quelle meramente consultive. Ogni uso improprio sarà perseguito ai sensi di legge.
Per ricevere ulteriori informazioni, o per richiedere accesso al Modello integrale o alla documentazione connessa (Codice Etico, Regolamento Whistleblowing), è possibile inviare una richiesta formale all’indirizzo modello231@gruppocerruti.com.
